07、大盛公司与吴某芬金融衍生品交易纠纷案
——香港法象征性赔偿制度在跨境金融纠纷中的适用
基本案情
大盛公司系设立于香港的证券经纪公司。内地居民吴某芬在大盛公司申请开立保证金账户进行股票交易，大盛公司按约定比例、条件向其提供信贷资金。2018年11月开始，因吴某芬大量持有的XX号股票价值下跌，大盛公司依约取得对吴某芬账户内股票的处置权。2019年1月9日开始，大盛公司工作人员多次打电话通知吴某芬，如果不向保证金账户转入资金则要将股票强行出售。1月16日早，大盛公司工作人员再次致电发出最后通知，吴某芬则请求对方给予时间宽限。经吴某芬一再请求，大盛公司工作人员同意等到当日下午13时10分之后再处理吴某芬的股票。然而，因XX号股票大幅下跌，大盛公司于上午提前对吴某芬账户内的XX号股票强行全部沽出。吴某芬起诉主张大盛公司提前沽出其股票构成违约，请求大盛公司赔偿其损失163万港元及利息。
裁判结果
深圳前海合作区人民法院一审认为，本案应按照双方约定适用香港法。大盛公司提前将吴某芬股票全部沽出，违反双方口头协议，构成违约，遂判令大盛公司给付吴某芬1000港元的象征性违约赔偿金。深圳市中级人民法院二审认为，在香港普通法下，当法院裁定被告违约时，原告一般有权在无须证明损失的情况下即取得象征性的赔偿，违约方需支付的象征性赔偿金额一般不超过1000港元。法院给予象征性赔偿的意义是，即使原告无法证明其损失，法院会通过给予象征性赔偿，认定被告的违约行为侵害了原告于合约下的权利。本案中，虽然大盛公司违约，但难以认定吴某芬的实际损失，故二审判决驳回上诉，维持原判。
典型意义
内地法院准确适用香港法下违约损害赔偿的象征性赔偿制度，妥善处理跨境金融纠纷，增进市场主体对跨境商事活动法律后果的预见性。
