擅自开设美股交易室组织交易牟利

近日，山东省淄博市临淄区人民法院审理了一起擅自设立金融机构案，以擅自设立金融机构罪、洗钱罪，数罪并罚，判处被告人孟某有期徒刑一年十个月，缓刑二年，并处罚金人民币九万元；以擅自设立金融机构罪判处被告人周某某等7人有期徒刑一年至二年不等，缓刑一年至二年不等，并处罚金人民币二万元至十八万元不等；以擅自设立金融机构罪判处被告人司某某等7人罚金人民币二万元至三万元不等；同时，没收各被告人违法所得近1700万元。

法院经审理查明，2013年1月至2016年9月，2019年1月至2021年12月期间，被告人李某从国内多家与境外证券交易机构有联系的交易美股的“总部”取得美股交易账号，在未经国家有关部门批准的情况下，擅自开设美股交易室交易美股，同时亦为他人提供交易场所、设备、软件、交易账号，组织他人在其交易室从事美股交易，并从交易人员的盈利中抽取提成。

2017年8月至2022年4月20日，被告人周某某、程某某、孟某某、孙某某与境外证券交易机构联系取得美股交易账号后，在未经国家有关部门批准的情况下，擅自开设美股交易室交易美股，以青岛某科技有限公司作为从事美股交易的“总部”，在未经国家有关部门批准的情况下，在全国范围内发展从事美股交易的交易室，由各交易室负责人使用“总部”提供的美股交易账号利用交易室在当地交易美股；各交易室同时为他人提供交易场所、设备、软件、交易账号，组织他人在交易室从事美股交易。并收取手续费、从交易人员的盈利中抽取提成。

法院审理后认为，被告人周某某等15人未经国家有关主管部门批准，擅自在境内设立交易美股的证券交易机构，为他人提供交易场所、软件、交易账号，组织他人交易美股，从中收取手续费或从交易人员的盈利中抽取提成而获利，其行为均已构成擅自设立金融机构罪；结合各被告人主从犯、自首、坦白、认罪认罚、退缴违法所得、数罪并罚等情节，根据被告人犯罪的事实、性质、情节和对社会的危害程度，法院依法对被告人周某某等15人科以不同刑罚，并处罚金，没收违法所得。（张英斌 陈会彬）