民商事案件自由裁量权类案监督案

案例一

民商事案件自由裁量权类案监督案

【关键词】

规范自由裁量权  统一裁判标准  类案监督  检察建议 

【类案问题】

《中华人民共和国民法典》（以下简称《民法典》）作为一部固根本、稳预期、利长远的基础性法律，为民商事审判领域实现法律统一适用提供了体系化的法律依据。《民法典》的统一正确实施离不开法官对自由裁量权的规范行使。2022年，北京市委政法委部署北京市检察机关聚焦民商事案件自由裁量权开展重点领域专项监督。专项监督中发现，部分案件在法律适用、释法说理、统一裁判尺度等方面存在不当行使自由裁量权的情形。

一是自由裁量权行使与法律适用原则和立法精神不符。《民法典》将九部民事法律进行体系性整合，并通过“增、删、改”等编纂方式进行调整完善，对于相关法律规则新旧冲突、填白规定的准确理解以及裁判时《民法典》是否溯及既往等新旧法协调衔接问题，成为《民法典》统一正确实施的重要课题。以担保制度为例，《民法典》在总结民事立法和司法实践的基础上对担保制度进行了重大完善和发展。其中，针对“判决主文是否要写明保证人承担保证责任后享有追偿权”的问题，原《担保法》司法解释明确规定应当写明，但《民法典担保制度解释》基于该条属于审判实践中已形成共识的条文，将该条文予以删减，但内在立法逻辑及精神仍倾向认为该条应作为审判思路继续沿袭。专项监督中发现，民间借贷纠纷、借款合同纠纷案件中，部分案件针对该问题并未统一标准，持不予写明观点的案件与最高人民法院理论观点不符，且增加当事人诉累，不利于诉源治理。

二是对影响当事人权利的自由裁量事项释法说理不充分。法律文书应当公开援引和适用的法律条文，并结合案件事实阐明法律适用的理由，充分论述自由裁量结果的正当性和合理性，提高司法裁判的公信力和权威性。违约责任是自由裁量权行使的高发领域，与当事人合法权益密切相关。《民法典》对于违约责任单设一节，并对实际损失和可得利益损失均受可预见规则限制、非金钱债务履行不能时的司法终止等问题作出新的规定，需要法官准确适用，并对是否调整违约金的考量因素予以充分阐释。专项监督中发现，部分案件裁判文书“本院认为”部分仅作“根据公平原则和诚实信用原则予以酌定”等表述，未说明结论形成的过程及计算方法，有损裁判的可接受性。

三是对同一类型案件裁判尺度不统一。对类似案件做到类似处理是提升司法公信力的必然要求。《民法典》从形式、内容、思想等立法层面解决了统一法律依据的问题，但由于法律适用层面的差异，导致司法实践中相关领域仍然存在“同案不同判”的问题。如涉及“循环贸易”类案件，部分法院采取形式交易认定标准，判决买卖合同有效、买受方支付货款；部分法院则采取实质交易认定标准，判决买卖合同无效并驳回买受方支付货款的诉求。再如农村房屋买卖合同确认无效后腾房类案件，在涉诉房屋尚不具备拆迁条件的情况下，部分法院判决腾房并参照周边地区区位补偿价确定补偿标准；部分法院则认为双方纠纷须待拆迁补偿政策出台后一并解决，驳回当事人的腾房诉讼请求。

【检察机关履职过程】

监督意见 2023年4月10日，北京市人民检察院向北京市高级人民法院制发检察建议：一是进一步加强自由裁量权行权司法规范化建设，推进统一裁判标准机制建设，加强类案研究与指导，建立对同类型民商事案件行使自由裁量权的信息共享与沟通协商机制。二是进一步强化审判监督与管理，明确各级审判主体职责，严格执行合议评议制度，健全法官会议的研讨规则和程序，强化审判委员会对裁量标准分歧较大、疑难复杂案件行使自由裁量权的监督管理，完善业绩考核指标体系、错案评查和责任追究机制。三是着重加强对自由裁量权的释法说理，积极回应人民群众司法需求，强化在裁判文书中对自由裁量权方法、依据、因素的论证，增强当事人对裁量结果的可接受度和认同度。四是加强权力约束，预防和惩治自由裁量权滥用，持续开展廉洁司法教育，积极推进廉政风险防控机制建设，建立健全执法过错责任追究制度，强化“三个规定”落实，对涉嫌职务犯罪法官直接涉及的案件进行全面评查。

监督结果 2023年6月19日，北京市高级人民法院作出复函，表示已根据检察建议采取了一系列整改落实措施。一是积极推进民商事案件统一裁判标准机制建设，建立全市法院统一民事案件裁判标准工作平台，充分发挥审判委员会研究监督重大民商事案件的作用，充分发挥参阅案例在统一裁判标准中的指导作用，加大提级管辖力度，健全法律适用不统一问题发现和研究分析机制。二是加强对民商事案件自由裁量权行使的制约监督，严格落实重大敏感案件请示报告制度，有效发挥类案检索功能作用，强化法官会议作为统一法律适用平台、审判监督管理平台、意见分歧解决平台的作用，完善合议庭评议、专业法官会议与审判委员会的工作衔接机制。三是加大案件评查工作考核力度，细化案件评查标准，大力开展专项评查，深化案件评查结果刚性运用。四是认真开展主题教育，积极推进廉政风险防控机制建设，狠抓“三个规定”落实，探索建立预防预警机制。

【典型意义】

（一）检察机关在办案中要深入研判自由裁量权行权规律，促进统一裁判标准，保障《民法典》统一正确实施。《民法典》是一部基础性的民事实体法，也是民事诉讼最主要的裁判依据。《民法典》的各个条文通过法官在审理案件中的适用、解释与具体的案件相结合从而得出裁判结果。由于社会生活的复杂性、《民法典》相关条文概念的抽象性等因素，《民法典》不可避免地为法官自由裁量权留下一定空间。加之法官的专业能力、法律素养、审判经验、生活阅历等存在差异，导致司法实践中裁判标准不统一、同案异判的问题长期存在，直接影响司法公正和人民群众的司法获得感。《中共中央关于加强新时代检察机关法律监督工作的意见》明确提出，加强对审判工作中自由裁量权行使的监督。北京市人民检察院深入贯彻落实中央部署要求，在《民法典》实施之初，聚焦民商事案件自由裁量行权不当重点领域组织开展专项监督，发现“循环贸易”类案件、农村房屋买卖合同确认无效后腾房类案件，清算义务人损害债权人利益责任纠纷涉诉讼时效起算时间类案件裁判标准不统一，以及法官行使自由裁量权在事实认定、证据采信、法律适用、释法说理等方面存在问题，从自由裁量权的角度向北京市高级人民法院提出类案检察建议，是检察机关作为国家法律监督机关保障国家法律统一正确实施的重要司法实践。

（二）检察机关在办案中要注重“个案监督”与“类案监督”同步发力，提升民事检察监督整体效能。个案监督是民事检察监督最基本的方式，其显著的优势是通过监督纠正个案实现个体公正，维护特定当事人的合法权益。但从检察机关的职责使命及检察工作高质量发展的要求而言，民事检察监督不应止步于个案监督，而应以破解法律执行和实施的短板、强化执法司法监督制约为导向，增强系统观念和规律分析，主动关联个案的特点，及时发现多发、共性问题，通过类案监督，推进民事检察监督“由点到面”提升整体效能。专项监督中，北京市人民检察院研究制定类案检索工作机制，明确将类案检索作为自由裁量权检察监督的必经程序，加强典型案件分析研判与类案数据分析运用，以36 件典型个案为依托，按照自由裁量权行权不当的主要情形进行归纳分析，以加强自由裁量权司法规范化建设、强化审判监督与管理、预防和惩治自由裁量权滥用的治理层面向法院提出了系统性的建议，通过“个案监督”与“类案监督”相结合的方式，在努力让人民群众在个案中感受到公平正义的同时，进一步推进构建完善保障法律统一正确实施，实现政治效果、法律效果、社会效果的有机统一。